政策法規

《政府出資產業投資基金管理暫行辦法》

發布日期:2018-10-14

 2017年1月13日,國家發改委網站發布《國家發展改革委關于印發<政府出資產業投資基金管理暫行辦法>的通知(發改財金規[2016]2800號)》。
 
 
    《政府出資產業投資基金管理暫行辦法》于2017年4月1日起施行。
 
 
【內容概要】
 
1、政府出資產業投資基金的事中事后管理
 
    國家發展改革委會同地方發展改革部門對政府出資產業投資基金業務活動實施事中事后管理,負責推動政府出資產業投資基金行業信用體系建設,定期發布行業發展報告,維護有利于行業持續健康發展的良好市場秩序。
 
2、投資者應為機構投資者
 
    除政府外的其他基金投資者為具備一定風險識別和承受能力的合格機構投資者。
 
3、應向政府出資產業投資基金信用信息登記系統登記
 
    中央各部門及其直屬機構出資設立的產業投資基金募集完畢后二十個工作日內,應在全國政府出資產業投資基金信用信息登記系統登記。地方政府或所屬部門、直屬機構出資設立的產業投資基金募集完畢后二十個工作日內,應在本區域政府出資產業投資基金信用信息登記子系統登記。發展改革部門應于報送材料齊備后五個工作日內予以登記。
 
4、對管理人提出明確要求
 
 
    基金管理人應符合以下條件:
 
(一)在中國大陸依法設立的公司或合伙企業,實收資本不低于1000萬元人民幣;
 
(二)至少有3名具備3年以上資產管理工作經驗的高級管理人員;
 
(三)產業投資基金管理人及其董事、監事、高級管理人員及其他從業人員在最近三年無重大違法行為;
 
(四)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;
 
(五)有良好的內部治理結構和風險控制制度。
 
5、應委托商業銀行托管
 
    基金應將基金資產委托給在中國境內設立的商業銀行進行托管。基金與托管人簽訂托管協議,托管人按照協議約定對基金托管專戶進行管理。
 
6、對投資范圍提出明確要求
 
政府出資產業投資基金應投資于:
 
(一)未上市企業股權,包括以法人形式設立的基礎設施項目、重大工程項目等未上市企業的股權;
 
(二)參與上市公司定向增發、并購重組和私有化等股權交易形成的股份;
(三)經基金章程、合伙協議或基金協議明確或約定的符合國家產業政策的其他投資形式。
 
基金閑置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產。
 
7、對投資分散度提出要求,并禁止名股實債
 
政府出資產業投資基金對單個企業的投資額不得超過基金資產總值的20%,且不得從事下列業務:
 
(一)名股實債等變相增加政府債務的行為;
 
(二)公開交易類股票投資,但以并購重組為目的的除外;
 
(三)直接或間接從事期貨等衍生品交易;
 
(四)為企業提供擔保,但為被投資企業提供擔保的除外;
 
(五)承擔無限責任的投資。
 
8、建立監督機制
 
    對未登記的政府出資產業投資基金及其受托管理機構,發展改革部門應當督促其在二十個工作日內申請辦理登記。逾期未登記的,將其作為“規避登記政府出資產業投資基金”、“規避登記受托管理機構”,并以適當方式予以公告。
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